中国国际金融股份有限公司

                关于万凯新材料股份有限公司

(资料图片仅供参考)

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司       被保荐公司简称：万凯新材

保荐代表人姓名：杨磊杰              联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：张磊               联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

            项    目                    工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        不适用

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度          是

（1）查询公司募集资金专户次数            每月 1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

                           是

一致

（1）列席公司股东大会次数              0次

（2）列席公司董事会次数               0次

（3）列席公司监事会次数               0次

（1）现场检查次数                  0 次，拟于下半年开展

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        不适用

                 项   目                 工作内容

（1）发表独立意见次数                     14 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见             无

（1）向本所报告的次数                     0次

（2）报告事项的主要内容                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                不适用

（1）是否存在需要关注的事项                  否

（2）关注事项的主要内容                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                不适用

（1）培训次数                         0次

（2）培训日期                         预计将于下半年开展培训

（3）培训的主要内容                      预计将于下半年开展培训

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

         事   项               存在的问题           采取的措施

对外投资、风险投资、委托理财、 无                      不适用

财务资助、套期保值等）

                         无             不适用

构配合保荐工作的情况

      事   项               存在的问题               采取的措施

                     于母公司所有者的净利润

                     场需求增加，公司销售商品实

                     现量价齐升，经营业绩实现超         保荐机构将持续关注上市公

                     预期收益。2023 年上半年，受      司的业绩情况，并督导上市

展、财务状况、管理状况、核心

                     公司部分订单签订时市场价格         公司按照相关法律法规履行

技术等方面的重大变化情况）

                     较低、原材料价格上涨叠加行         信息披露义务。

                     业产能扩张的影响，公司产品

                     销售价格增幅未及单位成本增

                     幅，产品价差缩小，净利润同

                     比下降，但较 2020 年及 2021

                     年同期呈现上升趋势。

三、公司及股东承诺事项履行情况

    公司及股东承诺事项             是否履行承诺        未履行承诺的原因及解决措施

                              是               不适用

回报的措施与承诺

                              是               不适用

的承诺

四、其他事项

              报告事项                           说明

                          无

司采取监管措施的事项及整改情况

          报告事项               说明

                 圳证券交易所下发的创业板关注函

                 〔2023〕第 76 号《关于对万凯新材料

                 股份有限公司的关注函》        ，关注内容为

                 公司于 2 月 15 日披露的《关于收购四

                 川正达凯新材料有限公司 100%股权暨

                 关联交易的公告》。公司于 2023 年 2 月

                 关于深圳证券交易所关注函回复的公

                 圳证券交易所下发的创业板关注函

                 〔2023〕第 123 号《关于对万凯新材料

                 股份有限公司的关注函》        ，关注内容为

                 公司于 3 月 30 日披露的《关于 2022 年

                 度利润分配暨资本公积转增股本预案

                 的公告》   。公司于 2023 年 4 月 5 日披露

                 了《万凯新材料股份有限公司关于深圳

                 证券交易所关注函回复的公告》          。